Deutsche Bank согласился заплатить $553,6 млн. отступных Министерству юстиции США, чтобы избежать суда по делу о мошенничестве. По данным следствия, с помощью этого банка американцам удалось получить фиктивные налоговые льготы на сумму $29,3 млрд. и вывести из-под налогообложения $5,9 млрд.
Немецкий банк признал, что в период с 1996-го по 2002 г. помогал проводить сделки, которые способствовали сокрытию налогов. За этот период было совершено 1,3 тыс. нелегальных операции, в которых были задействованы 2,1 тыс. американских клиентов и использовано 15 различных налоговых убежища.
В частности, Deutsche Bank помогал аудиторской компании KPMG и юридической фирме Jenkens & Gilchrist организовывать финансовые операции, приносившие клиентам на бумаге убыток от инвестиций, что позволяло им уменьшить налогооблагаемую базу. Deutsche Bank также готовил документы, которые американцы использовали для обмана Налогового управления США относительно истинной цели этих сделок.
Дело против Deutsche Bank выросло из расследования в отношении налоговых консультантов KPMG. В 2009 г. несколько сотрудников KPMG были признаны виновными за создание и продажу мошеннических налоговых схем и получили различные тюремные сроки, а сама компания откупилась от преследования властей, выплатив $456 млн. Участвующая в нелегальных транзакциях фирма Jenkens & Gilchrist, в штате которой работало около 600 юристов, вынуждена была закрыться в 2007 г. после уплаты $76 млн. штрафа.
Как сказано в мировом соглашении, сумма $553,6 млн., которую должен выплатить Deutsche Bank, складывается из совокупного объема комиссий, которые банк собрал с клиентов, а также налогов и процентов, недополученных Налоговым управлением, и $149 млн. штрафа.
«Я думаю, что $553,6 млн., что является одним из крупнейших в мире штрафов за налоговые нарушения, станут существенным сдерживающим фактором, способным отпугнуть от участия в подобных схемах даже таких гигантов, как Deutsche Bank»,— отмечает директор компании по исследованию налогообложения Tax Research Ричард Мерфи.
Вдобавок Deutsche Bank обязался оказывать дальнейшее содействие властям США, в частности, предоставить независимым экспертам доступ к внутренним документам, чтобы не допустить повторения подобных правонарушений. Отслеживать исполнение банком законодательных, регулирующих и этических норм поручено Барту Шварцу из нью-йоркской следственной фирмы Guidepost Solutions.
«Банк счастлив, что завершено расследование в отношении транзакций, прекратившихся более восьми лет назад. Deutsche Bank признает, что участие в этих сделках было неправильным и незаконным, и сожалеет о содеянном. С 2002 г. банк серьезно усилил внутреннюю политику и процедуры работы, чтобы гарантировать строгое соответствие законам и этическому кодексу»,— говорится в заявлении Deutsche Bank.
Банк заверил, что уплата штрафа властям США не повлияет негативно на его финансовое состояние, так как необходимая сумма наличности была зарезервирована заблаговременно.
«Заключенное мировое соглашение с Deutsche Bank стало еще одной победой в длительном стремлении остановить финансовые организации, юридические и бухгалтерские фирмы от конструирования противозаконных схем ухода от налогов и прикрытия тех, кто их использует»,— заявил американский сенатор Карл Левин.
Как писали «i», американские власти в последние годы принялись особенно активно расследовать налоговые преступления. Ранее один из крупнейших швейцарских банков UBS выплатил налоговикам США $780 млн. откупных за то, что в период с 2000-го по 2007 г. помог 265 богатым гражданам Соединенных Штатов избежать уплаты налогов. Вдобавок банку пришлось раскрыть информацию о 4450 своих клиентах, что разрушило многовековые традиции секретности и повлекло за собой отток депозитов.
Deutsche Bank — крупнейший банковский концерн Германии со штаб-квартирой во Франкфурте-на-Майне. Основан в 1870 г. Включает коммерческие, ипотечные, инвестиционные банки, лизинговые и другие компании. Имеет 82,5 тыс. сотрудников в 76 странах мира. Под управлением банка находится свыше EUR1,5 трлн. активов. В 2009 г. Deutsche Bank получил EUR5 млрд. прибыли при выручке EUR28 млрд.
