Міністерство фінансів України оприлюднило проєкт наказу від 21 вересня 2023 року, метою якого є приведення нормативних актів Міністерства фінансів у відповідність до вимог Закону України від 6 грудня 2019 року №361-IX "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
У цьому проєкті наказу запропоновано встановити вимоги до аудиторів, бухгалтерів, податкових консультантів, рієлторів, операторів лотерей, казино, букмекерів, торговців мистецтвом та інших осіб пов’язаних з фінансами щодо виконання ними законодавства у сфері моніторингу — виявлення незаконних фінансових операцій, таких як відмивання коштів тощо.
Ці вимоги стосуються правильної організації та проведення первинного фінансового моніторингу, відповідної системи управління ризиками, призначення відповідальної особи за такий фінансовий контроль, розробки правил фінансового моніторингу та програми його проведення.
Також в проєкті наказу визначаються правила виявлення підозрілих фінансових операцій, які підлягають контролю, та проведення навчальних заходів для персоналу щодо їх виявлення. Додатково розглядаються питання здійснення належної перевірки клієнтів фінустанов, використання агентів та залучення третіх осіб для цієї мети, а також забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають моніторингу.
Усі вказані положення допоможуть забезпечити належну організацію та проведення фінансового контролю, а також належну систему управління ризиками у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, що надійшли злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. У разі схвалення, наказ набуде чинності з моменту його офіційної публікації.
