Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) проводит масштабную охоту на торговцев ценными бумагами, незаконно собирающих конфиденциальную информацию. Первым громким успехом стала поимка бывших управляющих хедж-фонда SAC Capital Advisors с активами на $12 млрд.
В обычную практику инвестиционных фондов входит оплата услуг консультантов или так называемых экспертных сетей, которые, в свою очередь, маскируясь под ведение законных рыночных исследований, могут подкупать сотрудников торгующихся на биржах компаний для выведывания непубличной информации об объемах продаж, прибылях или выпуске новых продуктов.
Широкомасштабную операцию по выявлению подобных противоправных схем с использованием прослушивания телефонов и внедренных в компании агентов SEC начала три года назад. Вчера комиссия впервые обнародовала подробности одного из преступлений и назвала имена участников, заработавших более $30 млн. на операциях по перепродаже акций после получения инсайдерской информации от технологических корпораций Apple, Dell, и Marvell Technology Group.
Первым делом следователи выявили консультантов — калифорнийскую исследовательскую фирму Primary Global Research, руководство которой было замечено в связях с сотрудниками публичных компаний, желающими преждевременно рассказать о финансовых результатах или готовящихся сделках о слияниях или поглощениях.
В конце 2010 г. были арестованы семь подозреваемых по этому делу, в том числе консультант Primary Global Уинифред Джайо. В 2008 г. госпожа Джайо, чей телефон прослушивали, сообщила управляющим двух хедж-фондов финансовую информацию о компаниях Nvidia и Marvell Technology до публикации отчетов, получив от них $200 тыс. Установив слежку за менеджерами хедж-фондов, которые пользовались услугами Primary Global, следователям удалось собрать улики и предъявить обвинения нечестным торговцам ценными бумагами.
«Когда вы платите за инсайдерские данные о прибылях до того, как компании представят их публике,— вы покупаете не исследование, а участвуете в мошенничестве. Предъявленные обвинения демонстрируют цинизм того, что некоторые называют рыночным исследованием»,— заявила помощник директора ФБР Дженис Федарчук.
На данный момент официальные обвинения предъявлены Дональду Лонгуейлу и его коллеге Ною Фримену, которые с 2008-го по 2010 г. работали управляющими в одном из крупнейших хедж-фондов мира SAC Capital, а также Самиру Бараи и Джейсону Пфлауму. Всего эти обвиняемые помогали вести дела шести различным хедж-фондам, получая инсайдерскую информацию как минимум от шести публичных компаний с 2006-го по 2010 г.
«В обвинительных документах представлена печальная хроника не только криминальных действий этих людей, но их постыдной маскировки. В попытке замести следы своего мошенничества двое из обвиняемых вели себя, как персонажи низкосортного кинофильма»,— сообщил прокурор Манхэттена Прит Бхарара.
Например, узнав из газет об аресте консультантов Primary Global, Дональд Лонгуейл, не подозревая, что сотрудники ФБР следят за ним и записывают его действия на видеокамеру, раскрошил плоскогубцами жесткие диски своих компьютеров и ночью пробежался по городу, разбросав их останки в четыре мусоровоза.
В глазах прокурора это выглядит не так курьезно. «Когда люди в истерике уничтожают документы, стирают компьютерные файлы, разламывают диски, а затем в два часа ночи гоняются за мусоровозами, это не потому, что они работали по закону. Речь идет не просто о единичных случаях коррупции, мы говорим о чем-то, граничащем с мошеннической бизнес-моделью, в которой ответчики, похоже, взяли идею построения социальных сетей и реализовали ее, создав криминальное предприятие»,— делает вывод господин Бхарара.
«Они вырастили и оплачивали целую сеть продажных инсайдеров в различных публичных компаниях, собирая с их помощью нелегальную информацию. Подобные схемы широко распространены на Уолл-стрит. Мы уже предъявили обвинения в инсайдерской торговле 46 людям, из которых 29 признали свою вину. Число обвинений будет расти»,— пообещал прокурор.
За преступный сговор и мошенничество с ценными бумагами бывшим управляющим хедж-фонда SAC грозит до 25 лет тюремного заключения. Самому фонду, который сотрудничал со следствием, обвинений не предъявлено. «Мы возмущены обвинениями, согласно которым наши бывшие сотрудники активно преступали нашу политику законопослушности и вопиюще нарушали наши этические стандарты»,— говорится в сообщении SAC Capital.