ЕС ввел новые правила выплаты премиальных банкирам и менеджерам хедж-фондов
Европейский парламент утвердил закон об ограничении с 1 января 2011 г. выплат бонусов сотрудникам банков и других финансовых организаций на территории Евросоюза, принятый на основе решения Европейского совета (саммита глав государств ЕС).
Новые правила выплаты бонусов представил комиссар ЕС по вопросам экономики и денежно-кредитной политики Олли Рен. «Европарламент уверен, что новое соглашение определит жесткие и эффективные правила, под которые будут подпадать все выплаты с начала 2011 г.»,— говорится в заявлении депутатов Европарламента.
Новые правила выплаты бонусов и премиальных банковским сотрудникам предусматривают их увязывание с эффективностью работы банка в течение продолжительного времени. Так, банкиры будут получать единовременно наличными не более 30% от назначенных им премиальных, а в случае с особо крупными бонусами — не более 20%. Остальные средства будут выплачиваться банкирам постепенно и зависеть от долгосрочных финансовых показателей банков.
Так, «не менее 40% должны выдаваться по истечении трех лет», после оценки долгосрочных результатов работы банка. С 1 января банкиры смогут получать наличностью не более 40% от общей суммы своих премий. До 60% премиальных будут выдаваться акциями финансовых компаний, в которых работают получатели премиальных, с возможностью более поздней продажи ценных бумаг.
При этом новые правила не ограничивают размер самих премиальных, а только определяют сроки их выплаты и пропорцию наличных и акций. Таким образом, новый закон учитывает мнение глав государств саммита Большой двадцатки, которые на прошлогоднем саммите в Питсбурге решили не вводить ограничения на размер премиальных для банкиров. Ожидается, что новые правила окажутся чувствительными не столько для банкиров, сколько для менеджеров хедж-фондов и компаний, занимающихся управлением активов. Под новые правила подпадают менеджеры хедж-фондов Лондонского Сити, где сосредоточено до 80% всех хедж-фондов Европы, которые понесут существенные финансовые потери.
«Спустя два года после глобального финансового кризиса эти жесткие новые меры изменят культуру выплаты премиальных и снизят стремление банкиров к рискованным операциям. Культура выплаты бонусов, поощряющая рискованные инвестиции в краткосрочной перспективе, разорила мировую экономику, и налогоплательщики заплатили за это своими деньгами»,— говорит депутат Европарламента Арлин Маккарти, одна из инициаторов ограничений. По словам депутата, банкиры, несмотря на кризис, не сумели провести разумные самоограничения, и их пришлось принуждать к этому при помощи законодательства, в то время как народ хочет, чтобы банки сделали приоритетом стабильность и кредитование, а не зарплаты и премии собственного руководства и биржевых трейдеров.
Инициаторы ограничений утверждают, что высокие зарплаты банкиров и трейдеров, не препятствовавшие взятию ими на себя слишком больших рисков, являются одной из главных причин мирового финансового кризиса. Ограничения должны предотвратить ситуацию конца 2008 г., когда руководители крупнейших банков Европы покидали свои посты, получая миллионные выходные пособия, в то время как их банки нуждались в срочной государственной поддержке, чтобы избежать банкротства. Новые правила призваны обеспечить ситуацию, когда банк может покрыть все риски, связанные со своей инвестиционной деятельностью, в том числе риски, связанные с операциями по облигациям, обеспеченным ипотекой.
В этом году ряд стран Европы, в частности Великобритания, ввели налоги на премиальные сотрудников банков. Теперь же новый порядок выплаты премиальных в обязательном порядке будет распространен на все 27 стран Евросоюза. Министры финансов стран ЕС договорились о более жестком регулировании финансового сектора. Так, Европейский союз принял гораздо более жесткие меры в области регулирования вознаграждений сотрудников банковского сектора по сравнению с США, где ограничения на премии применяются только в отношении банков, которые получили поддержку от государства в разгар финансового кризиса.