Руководители УАИБ, ГКЦБФР и участники рынка обсудят законность требований прокуратуры предоставить компаниями по управлению активами информацию об их деятельности в 2006-2007 гг.
Сегодня руководители Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса (УАИБ), Госкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) и участники рынка обсудят законность требований прокуратуры предоставить компаниями по управлению активами (КУА) информацию об их деятельности в 2006-2007 гг.
В середине августа ряд киевских КУА получили запрос от прокуратуры Подольского района Киева о предоставлении информации о проведении внутреннего финансового мониторинга и более 30 различных финансовых и учредительных документов. В запросе прокуратуры объяснялось, что такая масштабная проверка предусмотрена планом Генпрокуратуры на II полугодие 2007 г. Прокуратура собиралась проверить, как КУА соблюдают требования закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». Ещеодним поводом для проведения проверки послужила информация от киевского территориального управления ГКЦБФР о возможных нарушениях законодательства со стороны КУА.
Действиями прокуратуры обеспокоились в УАИБ и подготовили запрос в Госфинмониторинг с целью выяснить, были ли выявлены и переданы в прокуратуру факты нарушения КУА законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, и есть ли у прокуратуры полномочия осуществлять подобные проверки? Ответ Госфинмониторинга не пролил свет на ситуацию: «Госфинмониторинг согласно законодательству не может предоставлять информацию о выявленных нарушениях субъектами первичного финансового мониторинга законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем третьим лицам».
В ГКЦБФР отказались рассказать, какие именно нарушения в действии КУА выявили в киевском теруправлении ГКЦБФР. А в прокуратуре рассказали, что уже выявили ряд нарушений. «Плановые проверки засвидетельствовали, что в деятельности КУА допускаются нарушения закона. Наиболее распространенными из них являются отсутствие сотрудника, ответственного за финансовый мониторинг, отсутствие учебных программ по повышению квалификации персонала и неознакомление сотрудников с законом «О предотвращении…»,— отметила Мирослава Мушка, пресс-секретарь прокурора Киева.
Большинство опрошенных «і» КУА прокуратуре свои документы не предоставили. «Согласно законодательству поводом для запрашивания подобной информации должно быть выявленное нарушение или заявление о нем. Но в письме не говорилось о конкретных нарушениях с нашей стороны»,— рассказал пожелавший остаться неназванным руководитель юридического департамента одной из киевских КУА.