Документ разработан комиссией в соответствии с решением Совета национальной безопасности и обороны от 16 февраля 2007 г. и предлагает установить минимальный и максимальный размер штрафа за нарушения правил игры на рынке финансовых услуг. Чиновники уверены, что увеличение штрафов сможет остановить «распространение схем непродуктивного выведения капиталов из Украины». Так, за деятельность на рынках финансовых услуг без лицензии авторы документа предлагают увеличить штраф с нынешних 8,5 тыс. грн. до 17 тыс. грн. По двум видам нарушений — за несвоевременное предоставление или предоставление заведомо ложной информации и за уклонение от выполнения распоряжений регулятора — устанавливается минимальный размер штрафа — 1,7 тыс. грн.
Также госкомиссия предлагает наказывать рублем и топ-менеджеров компаний-правонарушителей. Если компания работает на финансовом рынке без лицензии, ее руководитель может быть оштрафован на сумму от 1,7 тыс. до 3,4 тыс. грн. Руководитель компании, которая несвоевременно подает информацию или подает заведомо ложные сведения, будет оштрафован на 850-1700 грн. А за уклонение компании от выполнения распоряжений регулятора топ-менеджеру придется заплатить от 340 грн. до 850 грн.
Авторы документа таким образом хотят повысить ответственность людей, работающих на финансовых рынках, и упредить злоупотребления, особенно касающиеся деятельности на рынке без лицензии.